低碳試點(diǎn)政策對(duì)生態(tài)效率的影響及溢出效應(yīng)

　　內(nèi)容摘要：全面準(zhǔn)確地評(píng)估低碳城市試點(diǎn)的政策效應(yīng)，對(duì)于進(jìn)一步推進(jìn)城市生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義。本文基于 2007—2019 年 209 個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，利用第二批低碳城市試點(diǎn)作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，運(yùn)用空間雙重差分模型評(píng)估了低碳試點(diǎn)政策對(duì)城市生態(tài)效率產(chǎn)生的本地效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，低碳試點(diǎn)政策不僅顯著提高了試點(diǎn)城市的生態(tài)效率，而且對(duì)周邊城市的生態(tài)效率產(chǎn)生了正向的溢出效應(yīng)。中介機(jī)制分析表明低碳試點(diǎn)政策主要通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進(jìn)了試點(diǎn)城市生態(tài)效率的提升。異質(zhì)性分析結(jié)果表明低碳試點(diǎn)政策在西部地區(qū)的政策效應(yīng)最大，低碳試點(diǎn)政策僅在東部地區(qū)產(chǎn)生了顯著為正的溢出效應(yīng)。

　　關(guān)鍵詞：低碳城市;生態(tài)效率;空間雙重差分模型

　　鄧榮榮; 張翱祥; 陳鳴 調(diào)研世界 2022-01-19

　　一、引言

　　2020 年 9 月，國家主席習(xí)近平在第七十五屆聯(lián)合國大會(huì)一般性辯論上發(fā)表重要講話，指出中國將提高國家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于 2030 年前達(dá)到峰值，努力爭取 2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和① 。國家發(fā)展改革委曾分別于 2010 年、2012 年和 2017 年設(shè)立了三批低碳試點(diǎn)省市，以探索一系列可復(fù)制的低碳政策或行動(dòng)，對(duì)緩解我國碳排放增加及實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展目標(biāo)具有重要意義。在此背景下，實(shí)證研究低碳試點(diǎn)政策的實(shí)踐效果對(duì)于促進(jìn)低碳城市建設(shè)和推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

　　二、文獻(xiàn)綜述

　　隨著我國低碳試點(diǎn)政策的深入實(shí)施，低碳城市建設(shè)的相關(guān)議題也成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。綜合而言，有關(guān)低碳城市的研究主要從以下兩方面展開：一是對(duì)低碳城市建設(shè)的實(shí)施模式、發(fā)展路徑和建設(shè)經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行總結(jié)，此類研究以定性研究為主，主要探討低碳城市建設(shè)的路徑和經(jīng)驗(yàn)[1-3]。二是對(duì)低碳試點(diǎn)政策的實(shí)踐效果進(jìn)行評(píng)析，此類文獻(xiàn)主要探討了低碳試點(diǎn)政策對(duì)城市碳排放強(qiáng)度、碳排放總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色經(jīng)濟(jì)效率等方面的影響，研究結(jié)論表明低碳試點(diǎn)對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、綠色創(chuàng)新、碳減排等均產(chǎn)生了有利影響[4-7]。

　　低碳城市建設(shè)作為一項(xiàng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展舉措需要從經(jīng)濟(jì)和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的角度進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，除了污染減排成效外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也應(yīng)成為測度低碳試點(diǎn)政策實(shí)施效果的現(xiàn)實(shí)指征，然而現(xiàn)有文獻(xiàn)大多基于單一的碳排放指標(biāo)對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策效果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。因此，本文選取了能夠同時(shí)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境表現(xiàn)的生態(tài)效率(Ecological Efficiency)指標(biāo)，對(duì)低碳城市的政策效果進(jìn)行評(píng)估。生態(tài)效率是指經(jīng)濟(jì)價(jià)值與生態(tài)環(huán)境負(fù)荷的比值[8]，相關(guān)研究集中在其效率測算和影響因素兩方面：首先，生態(tài)效率的測算方法主要有兩種，一是隨機(jī)前沿分析法(SFA)[9-10]，二是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)[11-13]，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法憑借能夠測算多投入多產(chǎn)出模型、無需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)等優(yōu)勢得到了廣泛的應(yīng)用，也是本文采用的測算方法;其次，生態(tài)效率的影響因素較多，主要包括技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)集聚、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外商直接投資等[9-13]，這些因素直接或間接影響了生態(tài)效率。

　　事實(shí)上，各區(qū)域環(huán)境問題的關(guān)聯(lián)性是普遍存在的，尤其對(duì)于地理位置相近的區(qū)域，這種聯(lián)系可能更為突出。例如，大氣污染物可能通過溫度層結(jié)、大氣湍流等自然因素?cái)U(kuò)散到鄰近區(qū)域，也可能通過區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、工業(yè)集聚、交通流動(dòng)等經(jīng)濟(jì)因素轉(zhuǎn)移至其他區(qū)域。然而，現(xiàn)有的對(duì)低碳試點(diǎn)政策效果的研究大多忽視了區(qū)域間的相互聯(lián)系，可能會(huì)低估低碳試點(diǎn)政策的實(shí)踐效果。基于上述論述，本文聚焦低碳試點(diǎn)政策對(duì)城市生態(tài)效率的影響及空間溢出效應(yīng)，將低碳試點(diǎn)政策對(duì)生態(tài)效率的影響分為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，分別進(jìn)行理論分析，并采用空間雙重差分模型(SDID)對(duì)兩種效應(yīng)進(jìn)行測度，隨后進(jìn)一步進(jìn)行中介效應(yīng)分析和異質(zhì)性分析。本研究的主要貢獻(xiàn)在于：(1)基于低碳試點(diǎn)的具體政策手段剖析低碳試點(diǎn)政策的空間影響，拓展了該問題的研究方向;(2)將低碳試點(diǎn)政策作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，建立空間雙重差分模型對(duì)政策效應(yīng)進(jìn)行全面衡量，為政策效應(yīng)評(píng)估領(lǐng)域提供了新的研究方法;(3)證實(shí)低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)于城市生態(tài)效率具備雙重影響，也為低碳試點(diǎn)政策的制定以及低碳城市建設(shè)的著重點(diǎn)提供參考依據(jù)。

　　三、理論分析與假設(shè)提出(一)低碳試點(diǎn)與生態(tài)效率

　　低碳試點(diǎn)政策綜合運(yùn)用了命令型、市場型、自愿型環(huán)境規(guī)制工具，不僅會(huì)引起城市污染物排放的減少，還會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。有關(guān)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響存在爭議：一方面，根據(jù)“遵循成本效應(yīng)”，環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的合規(guī)成本，擠占了企業(yè)的生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資，直接影響經(jīng)濟(jì)績效的提升;另一方面，根據(jù)“波特假說”，合理的環(huán)境治理將促使企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，企業(yè)創(chuàng)新水平的提升將會(huì)增加企業(yè)的競爭力和盈利水平，最終抵消合規(guī)成本，提高企業(yè)績效。多數(shù)學(xué)者的實(shí)證研究證實(shí)環(huán)境規(guī)制可以通過技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)調(diào)整等渠道促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長[14-16]，因此，本文認(rèn)為低碳試點(diǎn)政策會(huì)同時(shí)具備“經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)”與“污染減排效應(yīng)”，可以促進(jìn)生態(tài)效率的提升。據(jù)此本文提出以下假設(shè)：

　　假設(shè) 1：低碳試點(diǎn)政策顯著提升了試點(diǎn)城市的生態(tài)效率。

　　根據(jù) Grossman et al.(1992)提出的經(jīng)濟(jì)增長環(huán)境效應(yīng)的分解[17]，各類因素對(duì)環(huán)境污染的影響可歸納為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要?jiǎng)恿18]。結(jié)合低碳城市建設(shè)的主要路徑，本文認(rèn)為低碳試點(diǎn)政策主要通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)提升了生態(tài)效率，具體分析如下。

　　第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。一方面，低碳城市政策提倡地方政府培育低碳產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，有效提升了生產(chǎn)服務(wù)業(yè)比重;另一方面，低碳試點(diǎn)政策將引起高污染高排放企業(yè)的遷出，并提高污染企業(yè)的進(jìn)入壁壘，有效推動(dòng)了本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外，低碳城市倡導(dǎo)綠色生活方式，消費(fèi)者更加傾向消費(fèi)綠色環(huán)保產(chǎn)品，綠色產(chǎn)業(yè)得益于市場規(guī)模的擴(kuò)大實(shí)現(xiàn)了快速的發(fā)展;其次，在投資需求方面，低碳產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的崛起勢必會(huì)引起此類產(chǎn)業(yè)投資需求的增加，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

　　第二，技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。一方面，低碳試點(diǎn)政策將減排任務(wù)分配到重點(diǎn)企業(yè)，對(duì)各試點(diǎn)城市的污染行業(yè)和企業(yè)形成了目標(biāo)約束，環(huán)境約束將倒逼企業(yè)自主進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的革新，以減少較高的排污成本，而創(chuàng)新水平的提升會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)力和競爭力，增加其盈利水平，最終抵消“合規(guī)成本”;另一方面，各試點(diǎn)城市的通知文件中都提出要施行一定的財(cái)政補(bǔ)貼支持、人力資本支撐、配套設(shè)施優(yōu)化等優(yōu)惠措施，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供外在支持，有利于區(qū)域整體技術(shù)水平的提升。技術(shù)進(jìn)步會(huì)提高生產(chǎn)要素(包括能源)的利用效率，最終作用于生態(tài)效率的提升。

　　根據(jù)以上分析，提出以下假設(shè)：假設(shè) 2：低碳試點(diǎn)政策可以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)改善生態(tài)效率。

　　(二)低碳試點(diǎn)、空間溢出與生態(tài)效率

　　通過以上分析，可以初步確定低碳城市試點(diǎn)可以有效提升城市生態(tài)效率。除此之外，低碳試點(diǎn)政策也有可能對(duì)試點(diǎn)地區(qū)周邊城市的生態(tài)效率產(chǎn)生影響，即存在空間溢出效應(yīng)，具體分析如下。

　　第一，低碳試點(diǎn)政策可能對(duì)周邊城市的生態(tài)效率產(chǎn)生正向影響。首先，根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，科技創(chuàng)新的最后一步是技術(shù)擴(kuò)散，低碳城市的綠色生產(chǎn)技術(shù)通過溢出效應(yīng)、示范競爭效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動(dòng)了周邊城市的技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)生態(tài)效率的提升。其次，相鄰的城市自然資源、能源稟賦具有一定的相似性，低碳城市根據(jù)資源稟賦制定的綠色發(fā)展規(guī)劃可供周邊城市復(fù)制或借鑒，而且對(duì)溫室氣體編制的核算清單和建立的管理體系可供周邊城市學(xué)習(xí)模仿，為政府制定減排計(jì)劃提供依據(jù)，進(jìn)而促進(jìn)其生態(tài)效率的提升。第二，低碳試點(diǎn)政策可能不利于周邊城市的生態(tài)效率。首先，環(huán)境規(guī)制可能提高了污染企業(yè)的生產(chǎn)成本，促使其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較為寬松的周邊城市成為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主陣地，雖然短期的“收入效應(yīng)”提升了周邊城市的社會(huì)福利水平，但污染產(chǎn)業(yè)的長期生產(chǎn)必將惡化生態(tài)效率。其次，低碳試點(diǎn)政策對(duì)低碳城市建設(shè)的支持手段體現(xiàn)為財(cái)政支持、金融支持、人力資本支持等，試點(diǎn)城市則有可能成為政策洼地，對(duì)周邊城市的財(cái)政、資本、人力資本產(chǎn)生虹吸效應(yīng)，不利于周邊城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力資本積累等，將會(huì)對(duì)其生態(tài)效率產(chǎn)生不利影響。

　　根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：假設(shè) 3：低碳試點(diǎn)政策對(duì)周邊城市的生態(tài)效率存在空間溢出效應(yīng)，效應(yīng)的方向取決于正向影響和反向影響兩種力量的大小。

　　四、研究模型與數(shù)據(jù)(一)樣本與數(shù)據(jù)

　　國家發(fā)展改革委在 2010 年公布 5 省8市作為低碳試點(diǎn)地區(qū)，首批試點(diǎn)地區(qū)以省為主，試點(diǎn)政策對(duì)省內(nèi)城市的影響不均衡。第二次低碳試點(diǎn)政策以城市為主，在試點(diǎn)城市選擇的過程中充分考慮試點(diǎn)城市的布局規(guī)劃，研究的代表性更好。其次，由于本文的研究期間為 2007—2019 年，而 2017 年第三批試點(diǎn)城市受政策影響時(shí)間較短，影響較小，因此本文主要考察 2012 年第二批低碳試點(diǎn)政策的效果。據(jù)此本文剔除了第一批的 8 個(gè)城市以及 5 個(gè)省份所轄地級(jí)市。最終本文選取了 2007—2019 年 209 個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)。本文的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省的統(tǒng)計(jì)年鑒。

　　(二)空間雙重差分模型設(shè)定

　　本文擬采用在政策評(píng)估領(lǐng)域應(yīng)用較為成熟的雙重差分方法進(jìn)行基準(zhǔn)模型設(shè)計(jì)。經(jīng)典雙期 DID 模型設(shè)定為： Eco policy post policy post X it i t i t it it ?? ? ? ? ? ? ?01 2 3 ? ? ? ?? (1)式(1)中下標(biāo) i、t 分別表示城市和年份;Eco 代表生態(tài)效率;policy 為分組虛擬變量，若城市為低碳試點(diǎn)城市，取值為 1，否則取值為 0;post 為時(shí)間虛擬變量，低碳試點(diǎn)政策頒布后的年份取值為 1，否則取值為 0;X 為控制變量為;?為隨機(jī)誤差。多期 DID 模型可設(shè)置為： Eco policy post X u v it i t it i t it ? ? ? ? ??? ?0 1 ? ?? (2)式(2)中 u 為城市固定效應(yīng);v 為時(shí)間固定效應(yīng)，其他變量定義同式(1)。已有研究表明城市間生態(tài)效率存在顯著的空間依賴[19]，在進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究時(shí)忽視空間相關(guān)性問題可能導(dǎo)致錯(cuò)誤推斷和模型性能變差。本文考慮到生態(tài)效率本身的空間依賴性以及低碳試點(diǎn)政策的溢出效應(yīng)，借鑒有關(guān)空間雙重差分的研究文獻(xiàn)[20]，在式(1)的基礎(chǔ)上構(gòu)建雙重差分模型的空間擴(kuò)展形式，即空間雙重差分模型(SDID)： 1 1 2 12 (1 ) Eco W Eco policy post W policy post X W X u v W it it i t i t it it i t it ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ???? (3)式(3)中 W 為空間權(quán)重矩陣，本文采用基于鄰接標(biāo)準(zhǔn)生成的空間權(quán)重矩陣;?為因變量的空間自相關(guān)系數(shù);??為政策溢出效應(yīng);? ?為控制變量的溢出效應(yīng);?為隨機(jī)誤差的空間自相關(guān)系數(shù)。式(3)是空間雙重差分模型的一般形式，根據(jù)相關(guān)系數(shù)是否為零可以將其分為三種空間計(jì)量模型：若?=???=?? ?=0，則該模型為空間誤差雙重差分模型(SEM-DID);若??=?=0，則為空間滯后雙重差分模型(SLM-DID);若系數(shù)?=0，則為空間杜賓雙重差分模型(SDM-DID)。后續(xù)將進(jìn)一步通過相關(guān)檢驗(yàn)對(duì)以上三種模型進(jìn)行選擇。

　　(三)變量定義與數(shù)據(jù)說明 1.被解釋變量。

　　被解釋變量為生態(tài)效率，本文采用 DEA 方法中的非期望產(chǎn)出 SBM 模型測度城市生態(tài)效率，選取的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系如表 1 所示。其中，在投入端，以 2007 年為基期，采用永續(xù)盤存法計(jì)算固定資產(chǎn)存量① ;在產(chǎn)出端，以 2007 年作為基期計(jì)算地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值。

　　2. 核心解釋變量。

　　本文的核心解釋變量為雙重差分項(xiàng) policy×post，即分組虛擬變量與時(shí)間虛擬變量的交互項(xiàng)。2012 年 12 月，國家發(fā)展改革委確立 29 個(gè)城市和省份成為第二批低碳試點(diǎn)，其中武漢、廣州、延安、昆明與第一批低碳試點(diǎn)城市重疊，大興安嶺地區(qū)非地級(jí)市，因此 24 個(gè)第二批低碳城市構(gòu)成處理組，其他城市構(gòu)成對(duì)照組。鑒于第二批低碳試點(diǎn)政策是在 2012 年 12 月頒布的，因此在 2013 年及之后的年份 post=1; 2013 年之前的年份 post=0。

　　3. 控制變量。

　　本文控制了如下可能影響生態(tài)效率的變量：(1)人口密度(pi)，采用人口總數(shù)與城市行政面積的比值表示;(2)居民消費(fèi)(lnc)，采用居民消費(fèi)總額的對(duì)數(shù)表示;(3)人均地區(qū)生產(chǎn)總值(pgdp)，采用城市實(shí)際生產(chǎn)總值與城市總?cè)丝诘谋戎当硎?(4)研發(fā)投入(rd)，采用科研支出占總財(cái)政支出的比重表示;(5)外商直接投資(fdi)，采用外商直接投資占 GDP 比重表示。表 2 列出了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

　　五、實(shí)證結(jié)果(一)平行趨勢檢驗(yàn)

　　使用雙重差分法的重要前提是滿足平行趨勢假設(shè)。本文繪制了兩類城市生態(tài)效率變化趨勢圖，如圖 1 所示，在 2011 年之前，非試點(diǎn)城市和試點(diǎn)城市的生態(tài)效率呈現(xiàn)交替增長的態(tài)勢，但差距不大。 2013—2015 年，相對(duì)于非試點(diǎn)城市，試點(diǎn)城市的生態(tài)效率加速增長，但兩類城市均存在增速放緩和緩慢下降的趨勢，這可能是由于我國在此期間經(jīng)濟(jì)增速換擋，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，生態(tài)效率有所下降。自 2015 年開始，兩類城市的生態(tài)效率迅速增長，且試點(diǎn)城市的增長速率略高于非試點(diǎn)城市。本文初步認(rèn)為，在 2013 年左右試點(diǎn)城市相對(duì)于非試點(diǎn)城市的生態(tài)效率的提升很可能是由低碳試點(diǎn)政策導(dǎo)致的。

　　(二)主要回歸結(jié)果

　　基于模型(3)進(jìn)行空間雙重差分估計(jì)。首先，需要對(duì)空間計(jì)量模型進(jìn)行選擇，各類結(jié)果如表 3 所示，空間滯后雙重差分模型(SLM-DID)和空間誤差雙重差分模型(SEM-DID)的 LM 檢驗(yàn)、LR 檢驗(yàn)以及 Wald 檢驗(yàn)的結(jié)果均拒絕了空間杜賓雙重差分模型(SDM-DID)可以退化成為 SLM-DID 或 SEM-DID 的假設(shè)，應(yīng)選用 SDM-DID。SDM-DID 的回歸結(jié)果如表 4 所示。首先，分析低碳試點(diǎn)政策的直接效應(yīng)：第(1)列中，雙重差分項(xiàng) policy×post 的系數(shù)顯著為正，說明低碳試點(diǎn)政策實(shí)施后，與非試點(diǎn)城市相比，試點(diǎn)城市的生態(tài)效率顯著提升，驗(yàn)證了本文的假設(shè) 1，具體來看，在加入控制變量后，政策效應(yīng)的大小為 0.03 左右。其次，分析低碳試點(diǎn)政策的空間溢出效應(yīng)：第(1)列中雙重差分空間加權(quán)項(xiàng) W×policy×post 的系數(shù)為正，且在 10%的水平上顯著，說明低碳試點(diǎn)政策對(duì)周邊城市的生態(tài)效率產(chǎn)生了正向的空間溢出效應(yīng)，驗(yàn)證了假設(shè) 3，并且低碳試點(diǎn)政策對(duì)周邊城市的正向影響更加顯著。最后，為驗(yàn)證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，采用地理距離矩陣和經(jīng)濟(jì)距離矩陣進(jìn)行 SDM-DID 回歸，結(jié)果如表 4 第(2)和第(3)列所示，policy×post 的系數(shù)均顯著為正，W×policy×post 的系數(shù)均為正，分別在 1%和 10%的水平下顯著，說明上述實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的，進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè) 1 和假設(shè) 3。

　　(三)政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

　　上述的回歸結(jié)果反映的是試點(diǎn)政策實(shí)施對(duì)城市生態(tài)效率的的年份平均影響，并沒有反映政策效果的時(shí)間異質(zhì)性。為此，本文在模型(3)的基礎(chǔ)上構(gòu)建以下政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型： 1 2 1 ( ) (1 ) it it t i t t i t it it i t it Eco W Eco policy after W policy after X W X u v W ? ? ? ??? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??? ??(4)式中 aftert為低碳試點(diǎn)政策后每一年的虛擬變量，?i與? i表示每一年的政策效應(yīng)及其空間溢出效應(yīng)的大小;其他變量定義同式(3)。表 5 列出了估計(jì)結(jié)果① ，就政策的本地效應(yīng)來看，低碳試點(diǎn)政策在實(shí)行后第一年對(duì)試點(diǎn)城市的生態(tài)效率有較為顯著的促進(jìn)作用，在第二年和第三年政策效應(yīng)并不顯著，而在第四年之后政策效應(yīng)變?yōu)轱@著，這可能是由于政策剛頒布時(shí)，環(huán)境約束強(qiáng)度突然增加，對(duì)污染企業(yè)的監(jiān)管和處罰力度較大，生態(tài)效率出現(xiàn)了一次明顯的增加，而政策的長效機(jī)制是通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的，技術(shù)的研發(fā)具有投資大、周期長的特點(diǎn)，所以最終反映在生態(tài)效率的政策效應(yīng)上可能有一定的滯后性。在政策的溢出效應(yīng)方面，政策的滯后性更加明顯，在 2017 年之后才具有顯著的政策溢出效應(yīng)，這是由于技術(shù)研發(fā)本身需要較長的周期，而技術(shù)進(jìn)步的最終表現(xiàn)為技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)在區(qū)域間的溢出和擴(kuò)散則需要更長的時(shí)間。

　　(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

　　本文采用反事實(shí)檢驗(yàn)方法證實(shí)前文結(jié)果的穩(wěn)健性，具體來說，將政策實(shí)施時(shí)間假設(shè)提前 1 年或 2 年，分別進(jìn)行 SDM-DID 回歸，回歸結(jié)果如表 6 所示，可以看到在虛擬時(shí)間點(diǎn)的低碳試點(diǎn)政策并未促進(jìn)城市生態(tài)效率的提升，證明前文的回歸結(jié)果是可靠的。

　　(五)中介機(jī)制分析

　　上述實(shí)證結(jié)果表明低碳試點(diǎn)政策顯著提升了試點(diǎn)城市的生態(tài)效率，其具體機(jī)制如何尚需分析。根據(jù)前文分析，低碳試點(diǎn)政策主要通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)城市生態(tài)效率產(chǎn)生影響，據(jù)此本文參考溫忠麟等的研究[21]，構(gòu)建以下中介效應(yīng)模型： M policy post X u v ? ? ? ? ??? ?01 1 ? ?? i t it i t it (5) Eco policy post M X u v it i t it it i t it ? ? ? ? ? ??? ?01 2 2 ? ?? ? (6)式中 M 表示中介變量，分別為：技術(shù)水平(Tec)，采用各城市專利申請(qǐng)總數(shù)的對(duì)數(shù)表示;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Ins)，采用各城市第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比值表示。表 7 列出了中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，第(1)列政策虛擬變量(policy×post)的系數(shù)為正，且在 1%的水平上顯著，說明低碳試點(diǎn)政策促進(jìn)了技術(shù)水平的提升;第(2)列技術(shù)創(chuàng)新變量(Tec)的系數(shù)為正且在 1%的水平上顯著，說明技術(shù)創(chuàng)新可以顯著提升城市生態(tài)效率，由此可以證實(shí)低碳試點(diǎn)政策通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)改善了生態(tài)效率。第(3)列中政策虛擬變量(policy×post)的系數(shù)均為正，且在 1%的水平上顯著，說明低碳試點(diǎn)政策促進(jìn)了試點(diǎn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，第 4 列產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Ins)的系數(shù)為正，且在 1%的水平上顯著，由此可以證實(shí)低碳試點(diǎn)政策通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)改善了生態(tài)效率。綜上，低碳試點(diǎn)政策通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)促進(jìn)了生態(tài)效率的提升，驗(yàn)證了本文的假設(shè) 2。

　　(六)異質(zhì)性分析

　　上文分析了低碳試點(diǎn)政策對(duì)生態(tài)效率的總體影響，然而這種基于總樣本的分析可能掩蓋了潛在的地區(qū)差異。我國幅員遼闊，各地區(qū)在資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、制度安排等方面均存在較大差異，這些差異可能會(huì)導(dǎo)致低碳試點(diǎn)政策對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生異質(zhì)性影響。鑒于此，本文按照地理位置將總樣本分為東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)四個(gè)子樣本，分別進(jìn)行 SDM-DID 回歸估計(jì)，檢驗(yàn)低碳試點(diǎn)政策影響生態(tài)效率的地區(qū)差異，回歸結(jié)果如表 8 所示。低碳試點(diǎn)政策的本地效應(yīng)由大到小排序?yàn)椋何鞑康貐^(qū)> 東北地區(qū)>中部地區(qū)>東部地區(qū)，這可能是由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平和人口密度往往較高，資源消耗和污染排放量也較大，形成較強(qiáng)的資源依賴和污染“鎖定效應(yīng)”;相比之下，西部城市污染排放水平較低，污染排放的“鎖定效應(yīng)”較弱，對(duì)低碳試點(diǎn)政策的反應(yīng)速度更為靈敏和迅速，因此低碳試點(diǎn)政策對(duì)西部地區(qū)生態(tài)效率的影響效應(yīng)更強(qiáng)。就空間溢出效應(yīng)來看，低碳試點(diǎn)政策僅在東部地區(qū)產(chǎn)生了顯著為正的溢出效應(yīng)，低碳試點(diǎn)政策對(duì)生態(tài)效率的溢出效應(yīng)主要是通過綠色技術(shù)的溢出以及產(chǎn)業(yè)合理布局等經(jīng)濟(jì)互動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，東部地區(qū)形成了山東半島、長三角、京津冀、珠三角等城市群，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)交流日益頻繁，因此東部地區(qū)城市的集聚對(duì)低碳政策的溢出效應(yīng)存在重要的調(diào)節(jié)作用。

　　六、結(jié)論及建議

　　本文運(yùn)用 2007—2019 年 209 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，以低碳試點(diǎn)政策作為政策沖擊，采用空間雙重差分模型測算了低碳試點(diǎn)政策對(duì)生態(tài)效率的本地效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，并借助中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛯?duì)其影響路徑進(jìn)行分析。研究結(jié)論主要包括以下四點(diǎn)：

　　1.低碳試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)生態(tài)效率具有正向的本地效應(yīng)。這說明低碳試點(diǎn)政策不僅促進(jìn)了低碳城市的污染物減排，而且通過“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，改善了生態(tài)效率。 2.低碳試點(diǎn)政策對(duì)周邊城市的生態(tài)效率具有正向溢出效應(yīng)。這說明低碳試點(diǎn)政策通過推進(jìn)低碳城市先行先試促進(jìn)了綠色技術(shù)的溢出，有利于改善周邊城市的生態(tài)效率。 3.低碳試點(diǎn)政策通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)提升了生態(tài)效率。這進(jìn)一步說明，低碳試點(diǎn)政策倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)生了“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，從而提升生態(tài)效率;在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，低碳城市通過發(fā)展服務(wù)業(yè)、引導(dǎo)污染企業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而改善生態(tài)效率。 4.異質(zhì)性分析結(jié)果表明低碳試點(diǎn)政策的本地效應(yīng)由大到小排序?yàn)椋何鞑康貐^(qū)>東北地區(qū)>中部地區(qū)>東部地區(qū)，這是由經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口規(guī)模所決定的，經(jīng)濟(jì)、人口規(guī)模越大的地區(qū)對(duì)資源的依賴性越強(qiáng)，低碳試點(diǎn)政策的邊際效應(yīng)越弱;低碳試點(diǎn)政策僅在東部地區(qū)產(chǎn)生了顯著為正的溢出效應(yīng)，東部地區(qū)的區(qū)域一體化進(jìn)程快于其他地區(qū)，這說明城市集聚水平越高，越有利于發(fā)揮低碳試點(diǎn)政策的正向溢出效應(yīng)。

　　與以往研究相比，本文不僅研究了低碳試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)城市的直接影響，還分析了低碳試點(diǎn)所產(chǎn)生的政策溢出效應(yīng)，深入了解了低碳試點(diǎn)影響區(qū)域生態(tài)效率的內(nèi)在機(jī)制和結(jié)果表現(xiàn)，從而對(duì)此問題形成了更多深入的思考。根據(jù)以上結(jié)論提出如下三點(diǎn)政策啟示：

　　第一，推進(jìn)低碳城市建設(shè)。研究結(jié)果表明，低碳政策對(duì)于試點(diǎn)城市及周邊城市的生態(tài)效率存在較為顯著的促進(jìn)作用，說明低碳試點(diǎn)政策作為我國實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要手段應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切的背景下，應(yīng)考慮低碳試點(diǎn)的總體布局和規(guī)劃，充分發(fā)揮低碳試點(diǎn)城市的空間“污染光環(huán)效應(yīng)”，促進(jìn)區(qū)域間高層間的對(duì)話，逐漸形成低碳城市網(wǎng)絡(luò)，由“低碳城市”構(gòu)成“低碳城市群”，為我國實(shí)現(xiàn)碳減排承諾做出貢獻(xiàn)。第二，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)綠色發(fā)展。綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的根本動(dòng)力，今后的低碳城市建設(shè)中還應(yīng)繼續(xù)加大綠色技術(shù)方面的投入占比，積極促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新;對(duì)污染較重的行業(yè)進(jìn)行技術(shù)補(bǔ)貼和金融支持，降低環(huán)境規(guī)制對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)所產(chǎn)生的負(fù)外部性，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)的改進(jìn)和創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，建立區(qū)域內(nèi)低碳技術(shù)交流平臺(tái)、合作機(jī)制，擴(kuò)大技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動(dòng)區(qū)域整體綠色技術(shù)進(jìn)步。第三，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，培育綠色低碳產(chǎn)業(yè)體系。地方政府應(yīng)根據(jù)本地區(qū)的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)特色培育契合自身優(yōu)勢的低碳產(chǎn)業(yè)，積極打造低碳農(nóng)業(yè)、發(fā)展節(jié)能工業(yè)和培育服務(wù)業(yè)，通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善生態(tài)效率。對(duì)于高耗能、高污染排放的產(chǎn)業(yè)，要實(shí)現(xiàn)有序轉(zhuǎn)移，為其設(shè)立工業(yè)園區(qū)，通過競爭合作機(jī)制推動(dòng)生產(chǎn)工藝改進(jìn)和綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。