基于專利成果分析的高校技術(shù)創(chuàng)新評價研究

　　摘 要：實(shí)現(xiàn)基于專利成果分析的高校技術(shù)創(chuàng)新評價研究。以南京郵電大學(xué)為研究對象，借助Patsanp專利分系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)其歷年來的專利，從專利申請量變化趨勢、專利授權(quán)比例、有效專利維持率、活躍專利發(fā)明人、專利技術(shù)領(lǐng)域分布情況和重要核心專利等不同維度。量化分析了南京郵電大學(xué)的專利發(fā)展情況，并在重要的創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了創(chuàng)新能力與發(fā)展趨勢的比較研究，對南京郵電大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的活躍程度及優(yōu)勢領(lǐng)域分布進(jìn)行了深入解析。結(jié)果表明：近年來，南京郵電大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力逐年提高，同時指出了專利質(zhì)量和核心專利培育方面的問題。從專利成果分析的視角在提升專利質(zhì)量和增強(qiáng)高校內(nèi)涵建設(shè)方面提供了一個直觀的操作性強(qiáng)的有效途徑，希望為高校科研人員持續(xù)松綁，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力和能力，正確引導(dǎo)一流學(xué)科群的發(fā)展方向提供借鑒意義。

　　關(guān)鍵詞：Patsnap;專利;技術(shù)創(chuàng)新;高校

　　《農(nóng)業(yè)工程技術(shù)(農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè))》(月刊)創(chuàng)刊于1980年，由中華人民共和國農(nóng)業(yè)部主管，農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院、中國農(nóng)業(yè)工程學(xué)會主辦的國家級農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)期刊。

　　0 引 言近年來，國家一直大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展倡議，倡議的穩(wěn)步推進(jìn)與高校提升創(chuàng)新能力息息相關(guān)[1]。目前教育部實(shí)施了高校“雙一流”建設(shè)，各個省份也相繼推出了高水平學(xué)大學(xué)和優(yōu)勢學(xué)科群的建設(shè)規(guī)劃。在當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)時代，社會的發(fā)展，國際競爭力的提高，企業(yè)的轉(zhuǎn)型，高校的內(nèi)涵建設(shè)都離不開知識產(chǎn)權(quán)，離不開專利[2]。高校是我國原始創(chuàng)新和改進(jìn)創(chuàng)新的重要基地，高校技術(shù)創(chuàng)新水平不僅代表了國家科技創(chuàng)新能力，也是提高國際競爭力和綜合國力的重要保障[3]。高校科技創(chuàng)新內(nèi)涵的提升對我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重要的推動作用，同時專利已成為高校院所評價科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一[4]。通過專利成果分析研究高校的技術(shù)創(chuàng)新能力，也是學(xué)者們一直比較關(guān)注的問題[5]。

　　當(dāng)前一般認(rèn)為專利申請的現(xiàn)狀和未來趨勢[6]，反映了當(dāng)前高校科技創(chuàng)新的熱點(diǎn)、重點(diǎn)和實(shí)力。國內(nèi)學(xué)者許恩平[7]從專利申請情況研究了廣東高校創(chuàng)新能力的提升，陳雅雪[8]從專利申請角度研究了云南農(nóng)業(yè)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力，但隨著國家知識產(chǎn)權(quán)倡議的大力推進(jìn)，高校的專利申請量逐年大幅增長，已經(jīng)不能簡單通過專利的申請和授權(quán)數(shù)量評價高校的技術(shù)創(chuàng)新能力。從文中利用智慧芽公司的patsnap專利分析系統(tǒng)作為專利情報分析工具，研究了學(xué)校歷年來的專利，從專利的總體情況和具體情況，多維度對評價研究南京郵電大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新水平，尤其是通過活躍發(fā)明人、IPC小類技術(shù)領(lǐng)域分布、重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域分析、高強(qiáng)度價值專利分析等方面的分析結(jié)果，重點(diǎn)指出了當(dāng)前學(xué)校發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和亟需增強(qiáng)的領(lǐng)域。

　　研究結(jié)果有助于科研管理人員更加深入了解高校專利成果現(xiàn)狀和自身創(chuàng)新能力，為高校制定專利發(fā)展規(guī)劃提供科學(xué)依據(jù)[9]，為高校引進(jìn)人才提供參考，為高校學(xué)科建設(shè)和調(diào)整提供倡議咨詢[10]，為提升學(xué)校科研內(nèi)涵提供了發(fā)展方向，同時從專利成果分析的視角在提升專利質(zhì)量和增強(qiáng)高校內(nèi)涵建設(shè)方面提供了一個直觀可操作性強(qiáng)的有效對策。

　　1 研究方法和思路 近年，專利有關(guān)的文獻(xiàn)從宏觀的專利檢索向具體的行業(yè)產(chǎn)業(yè)深度挖掘逐漸轉(zhuǎn)變，專利分析和可視化愈發(fā)重要。patsnap是智慧芽提供專利檢索、分析等信息服務(wù)的專利系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)庫包含100+個國家累計(jì)1.2億+專利數(shù)據(jù)，該系統(tǒng)具有專業(yè)的分析功能，可實(shí)現(xiàn)引用分析，追溯技術(shù)演變?nèi)^程，尋找新的研發(fā)創(chuàng)新機(jī)會點(diǎn);同族專利，了解競爭對手技術(shù)布局;競爭對手分析，防侵權(quán)檢索;專利價值判斷以及專利查詢等功能[11]。文中利用patsnap智慧芽專利分析系統(tǒng)對南京郵電大學(xué)歷年來的專利進(jìn)行分析，從申請量變化趨勢，專利授權(quán)比例、有效專利維持率、活躍專利發(fā)明人、專利技術(shù)領(lǐng)域分布情況和重要核心專利[12-13]等幾個方面，對南京郵電大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新活動和能力進(jìn)行了詳細(xì)分析。通過輸入檢索式，原始專利申請人：南京郵電大學(xué)or南京郵電學(xué)院，獲取所有的專利數(shù)據(jù)。得到截止到2018年12月6日，南京郵電大學(xué)當(dāng)前專利申請總量5 858件;授權(quán)專利2 225件，其中授權(quán)發(fā)明1 794件，實(shí)用新型430件，外觀設(shè)計(jì)1件;有效專利1 867件，其中有效授權(quán)發(fā)明1 560件，實(shí)用新型307件。有效專利比例約83.9%，有效授權(quán)發(fā)明比例達(dá)87.0%.

　　2 南京郵電大學(xué)專利成果分析

　　2.1 專利申請Patsanp專利分析系統(tǒng)采集了南京郵電大學(xué)1993—2018年的專利申請數(shù)，得到南京郵電大學(xué)25年來的專利申請趨勢圖(如圖1)，學(xué)校的專利申請量呈增長趨勢[14]，尤其是2008年，專利申請開始取得量的突破，2008年的申請總量約為1993—2007年的申請量之和，突破了兩位數(shù)，達(dá)到114件。在此之后，學(xué)校的專利申請量進(jìn)入了穩(wěn)定快速增長期，年平均增長率達(dá)29.6%，到2017年申請量突破三位數(shù)，達(dá)到1 136件(2017專利數(shù)據(jù)還有少量未公開，可以作為參考分析，2018年的專利還有大量未公開，2018年數(shù)據(jù)不作為參考分析)。

　　2.2 專利授權(quán)與有效專利 根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年及之前授權(quán)的專利已全部失效，此處不做統(tǒng)計(jì)，另外，該數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的是南京郵電大學(xué)作為原始專利申請人的專利情況，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和處理得出 2006年及以后的授權(quán)專利和有效專利情況見表1。通過表1可知，目前該校維護(hù)超過14年的專利為零，2006年授權(quán)維護(hù)13年的專利還有1件，但權(quán)利已發(fā)生轉(zhuǎn)移。當(dāng)前維護(hù)最久的專利是2007年授權(quán)的專利，已經(jīng)維護(hù)12年，發(fā)明專利維持率為25%.根據(jù)南京郵電大學(xué)的現(xiàn)行專利政策，對于授權(quán)專利，該校負(fù)責(zé)繳納年費(fèi)3次，之后的專利年費(fèi)由發(fā)明人承擔(dān)，在專利政策的引導(dǎo)下，由學(xué)校出資維護(hù)專利的前3年是相對穩(wěn)定的，維護(hù)率100%;隨著專利維護(hù)年限的增加，專利的維持率會逐漸下降，尤其是實(shí)用新型專利的維護(hù)時間會變得更短，實(shí)用新型專利維護(hù)7年以上的數(shù)量為零。也同時體現(xiàn)了發(fā)明專利價值高于實(shí)用新型專利的價值。

　　根據(jù)表1還可以得出，隨著南京郵電大學(xué)每年授權(quán)專利的增加，有效發(fā)明專利持續(xù)穩(wěn)定增長，但南京郵電大學(xué)的有效發(fā)明專利維持率還是相對較高的。按照目前學(xué)校的現(xiàn)有政策，2015年及之前的授權(quán)發(fā)明專利基本都需要老師自己出資維護(hù)了，共計(jì)781件，而目前維持有效550件，有效率達(dá)70%.這也說明南郵的老師比較重視專利保護(hù)。

　　2.3 專利授權(quán)率統(tǒng)計(jì)發(fā)明專利授權(quán)率是衡量高校專利質(zhì)量的指標(biāo)之一[15]。發(fā)明專利授權(quán)率=“當(dāng)年發(fā)明專利”授權(quán)量/“當(dāng)年發(fā)明專利”申請量。以2010年專利為例，“當(dāng)年專利”授權(quán)量指2010年已申請專利審查結(jié)果顯示授權(quán)的數(shù)量;“當(dāng)年專利”申請量指2010年已申請專利數(shù)量。由于發(fā)明專利從申請到有審查結(jié)果，一般都要經(jīng)過2～3年的時間，有的甚至要4年。經(jīng)過查詢2015年的專利還有約三分之一的專利還處于實(shí)質(zhì)審查階段，所以2015年及以后的專利無法統(tǒng)計(jì)其專利授權(quán)率，故文中對2010—2014年進(jìn)行專利授權(quán)率統(tǒng)計(jì)見表2.

　　由表2可知，近年來，該校專利授權(quán)率都在50%～64%之間，2010—2014年的年平均授權(quán)率為60.4%，高于國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的發(fā)明專利授權(quán)率40%～50%之間，由此可見，學(xué)校專利的創(chuàng)新性還是比較高的。

　　2.4 南京郵電大學(xué)專利發(fā)明人分析通過Patsnap智慧芽專利分析系統(tǒng)對南京郵電大學(xué)的發(fā)明人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以了解該校比較突出和活躍的發(fā)明人。對截止到2018-12-06南京郵電大學(xué)的公開的

　　5 858件專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，南京郵電大學(xué)專利申請最活躍的20位發(fā)明人(如圖2)，可見該校比較活躍和突出的發(fā)明人主要分布在材料科學(xué)與工程學(xué)院、計(jì)算機(jī)學(xué)院、通信與信息工程學(xué)院以及先進(jìn)技術(shù)研究院。其中專利申請量較為突出的發(fā)明人有黃院士團(tuán)隊(duì)、王教授團(tuán)隊(duì)、朱教授和岳教授等。說明這幾個學(xué)科團(tuán)隊(duì)是南京郵電大學(xué)的領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，本校排名前10的發(fā)明人申請專利的數(shù)量1 813件，占本校專利31%;南京郵電大學(xué)的人均專利量為2.4件(人均專利量=專利數(shù)量/在職人員數(shù)量)。

　　另外，通過分析近年來南京郵電大學(xué)專利申請最活躍的10位發(fā)明人的申請趨勢見表3，可知，黃院士近年來專利申請呈穩(wěn)定增長的趨勢，黃院士2次以南郵為第一單位獲得國家自然科學(xué)二等獎，國獎的獲得離不開黃院士多年來在專利領(lǐng)域的深耕布局;王教授和朱教授的專利申請呈基本穩(wěn)定趨勢，王教授和朱教授雖然還活躍在科研第一線，但已經(jīng)開始逐漸步入退修的年齡，科研成果產(chǎn)出逐漸下降，岳教授、陳教授、徐教授近年來比較重視專利申請的保護(hù)，專利申請基本呈穩(wěn)定增長態(tài)勢，但其專利數(shù)量表現(xiàn)一般;暫還未發(fā)現(xiàn)其他發(fā)明人專利有較大的發(fā)展，也說明南京郵電大學(xué)的后續(xù)發(fā)明人后勁不足，尚需努力。

　　2.5 專利技術(shù)領(lǐng)域分布——南郵熱門領(lǐng)域

　　2.5.1 專利技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)領(lǐng)域分布反映了該領(lǐng)域的研究前沿和原始創(chuàng)新技術(shù)所在。通過統(tǒng)計(jì)南京郵電大學(xué)申請專利的技術(shù)領(lǐng)域，可以分析該校在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重點(diǎn)以及當(dāng)前科研研究的熱點(diǎn)